2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。【單選題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務

D.遵守受托義務

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2、關于操縱證券、期貨市場的刑事責任，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.單位不能成為本罪的犯罪主體

B.主觀方面只能是獲取不正當利益而不能是轉嫁風險

C.犯本罪情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金

D.單位犯此罪，對單位判處罰金，并追究直接負責的主管人員和其他直接人員的責任

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：操縱證券、期貨市場罪（本罪）是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。單位和個人都能成為本罪的犯罪主體（A項錯誤）。本罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的（B項錯誤）。操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金（C項正確）；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規(guī)定處罰（D項正確）。

3、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）?！径噙x題】

A.發(fā)行股票的發(fā)行數額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

C.利用募集的資金進行正常經營活動的

D.轉移或者隱瞞所募集資金的

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規(guī)定（二）》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發(fā)行數額在500萬元以上的；（A項正確）（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（B項正確）（3）利用募集的資金進行違法活動的；（C項錯誤）（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（B項正確）（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

4、證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查?！径噙x題】

A.真實性

B.準確性

C.完整性

D.及時性

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。

5、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）?！径噙x題】

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是故意

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：在非法集資類犯罪構成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意（B錯誤）。