2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司股東會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

2、證券公司董事會(huì)審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致；（2）建立信息技術(shù)人力和資金保障方案；（3）評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率；（4）公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。

3、證券公司應(yīng)至少每（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整?！締芜x題】

A.年

B.3個(gè)月

C.半年

D.9個(gè)月

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)資料包括（）?！径噙x題】

A.記載客戶(hù)身份信息、資料

B.每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿

C.反映證券公司開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

D.反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括記載客戶(hù)身份信息、資料以及開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作 情況的各種記錄和資料。

5、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是（）?！径噙x題】

A.防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金

B.防范挪用其他客戶(hù)資產(chǎn)

C.防范非法融入融出資金

D.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。