2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是（）。【單選題】

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)分開(kāi)操作

D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：（1）以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券；（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）（2）以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易；（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）（3）在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)；（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）（4）有關(guān)禁止證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的其他操縱市場(chǎng)行為。

2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，（）?！径噙x題】

A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑

C.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

D.對(duì)單位判處罰金

正確答案:A、D

答案解析:選項(xiàng)AD正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，單位在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金（D項(xiàng)正確），并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役（A項(xiàng)正確、B項(xiàng)錯(cuò)誤）。

3、因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動(dòng)超限的，（）應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)?！締芜x題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動(dòng)超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)。

4、上市公司收購(gòu)可以采用的方式包括（）?！静欢?xiàng)】

A.股份收購(gòu)

B.要約收購(gòu)

C.吸收收購(gòu)

D.協(xié)議收購(gòu)

正確答案:B、D

答案解析:投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。選項(xiàng)BD正確。

5、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 【多選題】

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 

B.公司高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰 

C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 

D.客戶資產(chǎn)安全完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD符合題意：A項(xiàng)的正確表述應(yīng)該為：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。