2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）?！径噙x題】

A.發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

B.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；（A項(xiàng)正確）（2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（B項(xiàng)正確）（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；（C項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（B項(xiàng)正確）（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

2、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）?！径噙x題】

A.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

B.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

C.相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告

D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：（1）不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（A正確）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；（4）在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案；（B正確）（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。【單選題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：?jiǎn)挝环欠ㄎ栈蛘咦兿辔展姶婵?，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

4、非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的，擾亂金融秩序，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的，擾亂金融秩序，應(yīng)予立案追訴。

5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第五十六條第二款  禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。 第一百九十三條  違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。