2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日向公司全體股東報告?！締芜x題】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日向公司全體股東報告。

2、證券公司董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。

3、證券公司制定的本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括（）?！径噙x題】

A.客戶身份異常

B.交易的資金來源異常

C.交易的資金金額異常

D.交易的資金流向異常

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)識別借助信息技術(shù)手段從事證券證券業(yè)務(wù)活動的各類風(fēng)險，建立持續(xù)有效的風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)識別借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的各類風(fēng)險，建立持續(xù)有效的風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)及時、穩(wěn)妥處置發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險問題，并至少每年開展一次風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制及執(zhí)行情況的有效性評估。

5、證券公司經(jīng)理層應(yīng)建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的（）。【多選題】

A.識別

B.計量

C.監(jiān)測

D.控制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司經(jīng)理層應(yīng)建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制。