2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）?！径噙x題】

A.協(xié)商定價(jià)方式 

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 

C.詢(xún)價(jià)方式      

D.招標(biāo)定價(jià)方式

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC符合題意：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式（A正確），也可以采取詢(xún)價(jià)方式（C正確）、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等（B正確）。其中，詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段。

2、下列對(duì)公司型基金的說(shuō)法中，正確的是（）?！締芜x題】

A.公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤；公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤；契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

3、股票本身沒(méi)有價(jià)值，但代表著一定價(jià)值量的資產(chǎn)并有分配股息紅利的請(qǐng)求權(quán)，表明股票是（）。【單選題】

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.資本證券

D.有價(jià)證券

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：股票本身沒(méi)有價(jià)值，但代表著一定價(jià)值量的資產(chǎn)并有分配股息紅利的請(qǐng)求權(quán)，這表明股票是有價(jià)證券。股票是證權(quán)證券，股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行以股份的存在為條件，股東權(quán)利不隨股票的損毀遺失而消失。股票是要式證券，證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無(wú)法律效力。股票是資本證券，股票是投入股份公司的資本份額的證券化。

4、我國(guó)首家在證券交易所上市交易的投資基金是淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:1992年11月，國(guó)內(nèi)第一家經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的公司型封閉式投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國(guó)首家在證券交易所上市交易的投資基金。

5、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱(chēng)原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是（）?！径噙x題】

A.政府機(jī)關(guān)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.個(gè)人投資者

正確答案:B、C

答案解析:選項(xiàng)BC正確：資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱(chēng)原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)（B正確）或者大型工商企業(yè)（C正確）。

6、某上市公司股本總額1億元，截至2015年末可分配利潤(rùn)1億元，董事會(huì)認(rèn)為公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排，下列2015年度利潤(rùn)分配方案中，符合有關(guān)規(guī)定的是（）?！締芜x題】

A.10股送2股派1元

B.10股送3股派2元

C.10股送5股派2元

D.10股送6股派3元

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》第5條規(guī)定，上市公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%。A項(xiàng)，現(xiàn)金分紅所占比例為：1/（1+2）=33.33%，不符合規(guī)定。B項(xiàng)，現(xiàn)金分紅所占比例為：2/(3+2)=40%，符合規(guī)定。C項(xiàng)，現(xiàn)金分紅所占比例為：2/（2+7）=22.22%，不符合規(guī)定。D項(xiàng)，現(xiàn)金分紅所占比例為：3/（3+6）=33.33%，不符合規(guī)定。

7、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿(mǎn)足其他方面的政府需求的債券是（）。 【單選題】

A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券

B.市政債券

C.公司債券

D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：本題主要考查美國(guó)市政債券的具體用途。市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機(jī)構(gòu)（住房、衛(wèi)生保健、機(jī)場(chǎng)、港口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等職能局與代理機(jī)構(gòu)） 發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿(mǎn)足其他方面的政府需求，有的州甚至利用這個(gè)“通道”為非政府的私營(yíng)工程募集資金。

8、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于（）之前?！締芜x題】

A.保單責(zé)任

B.公司普通債券

C.向銀行貸款

D.公司股權(quán)資本

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。

9、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采用招標(biāo)方式或承銷(xiāo)方式，地方政府自行發(fā)債采用招標(biāo)方式。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采用招標(biāo)方式，地方政府自行發(fā)債采用招標(biāo)方式或承銷(xiāo)方式。

10、根據(jù)基金投資對(duì)象的不同，可以將投資基金分為（）?！径噙x題】

A.公募基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.另類(lèi)投資基金

正確答案:C、D

答案解析:選項(xiàng)CD正確：根據(jù)基金投資對(duì)象的不同，可以將投資基金分為證券投資基金與另類(lèi)投資基金。