2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予刑事處罰。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

2、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

3、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的第一步是通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)發(fā)市場(chǎng)、招攬客戶?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)發(fā)市場(chǎng)、招攬客戶，僅僅是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展的第一步，證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員只有通過(guò)提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，才能與客戶建立長(zhǎng)期的關(guān)系，奠定有廣度和深度的客戶基礎(chǔ)，才能達(dá)到業(yè)務(wù)拓展和提升市場(chǎng)占有率的目標(biāo)。

4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《細(xì)則》的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、警示、責(zé)令改正等自律管理措施，或者行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《細(xì)則》的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、警示、責(zé)令改正等自律管理措施，或者行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分。

5、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）?！径噙x題】

A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。