2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、整個證券市場的核心是（）?！締芜x題】

A.證券發(fā)行人

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

2、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立、變更和解散由（）決定。【單選題】

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定。

3、基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

4、特殊目的機構(gòu)是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨立法律主體，其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券，資產(chǎn)則是向發(fā)起人購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:特殊目的機構(gòu)是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨立法律主體，其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券，資產(chǎn)則是向發(fā)起人購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)。SPV是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人。SPV 是一個法律上的實體，可以采取信托、公司或者有限合伙的形式。

5、轉(zhuǎn)融通交易包括轉(zhuǎn)融券交易和轉(zhuǎn)融資交易?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:轉(zhuǎn)融通交易是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。轉(zhuǎn)融通交易包括轉(zhuǎn)融券交易和轉(zhuǎn)融資交易。

6、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行（）管理。【單選題】

A.備案

B.自律

C.核準(zhǔn)

D.審批

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

7、他人仿冒公司名稱誤導(dǎo)公眾的行為可能引發(fā)聲譽風(fēng)險?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:聲譽風(fēng)險的來源主要有以下幾方面：(1) 戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)調(diào)整或核心人員變動；(2) 業(yè)務(wù)投資活動及產(chǎn)品、服務(wù)的設(shè)計、提供或推介；(3) 內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營損失事件；(4) 司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；(5) 新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論；(6) 股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽事件傳導(dǎo)至證券公司；(7) 客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為；(8) 工作人員出現(xiàn)不當(dāng)言論或行為，違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為；(9) 他人仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導(dǎo)公眾行為；(10) 其他可能引發(fā)公司聲譽風(fēng)險的重要因素。

8、證券持有者若要收回投資，只能通過市場將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券市場融資的基本形式是：資金赤字單位在市場上向資金盈余單位發(fā)售有價證券，募得資金，資金盈余單位購入有價證券，獲得有價證券所代表的財產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)或債權(quán)。證券持有者若要收回投資，可以通過市場將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者。證券可以不斷轉(zhuǎn)讓流通，使投資者的資金得以靈活周轉(zhuǎn)。

9、信用風(fēng)險經(jīng)典量化模型不包括（）。【單選題】

A.CreditMetrics 模型

B.Credit Portfolio View 模型

C.KMV模型

D.Logit模型

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：Logit模型屬于信用打分模型。

10、客戶委托證券公司代理買賣證券，委托指令一旦下達就不得撤銷?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撒銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。