2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅

B.個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

C.個人投資者從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅

D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：個人投資者投資基金的稅收：（1）個人投資者買賣基金份額免征增值稅；（2）個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅；（3）個人投資者從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅； （4）個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅。

2、滬深300指數(shù)為大中盤指數(shù)，而中證500指數(shù)為小盤指數(shù)。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)，中證200指數(shù)為中盤指數(shù)，滬深300指數(shù)為大中盤指數(shù)，中證500指數(shù)為小盤指數(shù)，中證700指數(shù)為中小盤指數(shù)，中證800指數(shù)則由大、中小盤指數(shù)構(gòu)成。

3、下列屬于流動性風(fēng)險資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)的有（）。【不定項】

A.凈穩(wěn)定資金率

B.現(xiàn)金流量比率

C.速動比率

D.流動性覆蓋率

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確。流動性風(fēng)險衡量指標(biāo)中，機構(gòu)層面的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括：流動比率、速動比例、凈穩(wěn)定資金率、資產(chǎn)負(fù)債的久期缺口。

4、2018年4月28日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:2018年4月28日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》。

5、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具（變量）未來價格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的（）。【單選題】

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性

正確答案:D

答案解析:選項D正確：金融衍生工具具有下列四個顯著特性：（1）不確定性或高風(fēng)險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具（變量）未來價格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度；（2）杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具；（3）聯(lián)動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動；（4）跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。

6、風(fēng)險管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價值?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:風(fēng)險管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價值，而不是減少損失或降低風(fēng)險。

7、證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。

8、外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

9、有些投資者企圖投機，通過買賣時機的選擇以賺?。ǎ！締芜x題】

A.紅利

B.市場價差

C.股息

D.利息

正確答案:B

答案解析:選項B正確：各投資者的目的各不相同，有些意在長期投資，以獲取高于銀行利息的收益，或意在參與股份公司的經(jīng)營管理；有些則企圖投機，通過買賣證券時機的選擇，以賺取市場價差。

10、基金管理公司的投資管理部門主要包括（）?！径噙x題】

A.研究部門

B.投資部門

C.交易部門

D.結(jié)算部門

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：基金管理公司的投資管理部門主要包括投資部門、研究部門以及交易部門。