2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、滬深300指數(shù)簡稱滬深300，其指數(shù)基日為（）?！締芜x題】

A.2005.1.1

B.2004.12.31

C.2004.6.1

D.2003.10.12

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：滬深300指數(shù)簡稱滬深300，其指數(shù)基日為2004年12月31日。

2、中國金融期貨交易所上市的品種不包括（）?！締芜x題】

A.上證50股指期貨

B.上證50ETF期權(quán)

C.中證500股指期貨

D.5年期國債期貨

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：2006年9月8日，中國金融期貨交易所成立，并于2010年4月16日正式上市交易滬深300指數(shù)期貨；此后，陸續(xù)推出了中證500股指期貨、上證50股指期貨、5年期國債期貨、10年期國債期貨等。上證50ETF期權(quán)合約是由上海證券交易所推出的。

3、另類交易系統(tǒng)(ATS)除了組織交易，同時(shí)還對市場參與者實(shí)行自律監(jiān)管職能?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)美國證券交易委員會的定義，另類交易系統(tǒng)(ATS) 是指“符合聯(lián)邦證券法關(guān)于交易所定義，但是未注冊為全國性交易所的交易系統(tǒng)”。另類交易系統(tǒng)(ATS)與交易所的區(qū)別在于，交易所除了組織交易，同時(shí)還是自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而另類交易系統(tǒng)對市場參與者不具有自律監(jiān)管職能。

4、關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是（）?！締芜x題】

A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

D.由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納印花稅

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，向股票出讓方（賣方）征收1‰的印花稅（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）；然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）。

5、融資交易是一種杠桿交易，能放大投資者的盈利或者虧損，參與融資融券交易要求投資者有較強(qiáng)的證券研究能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:融資交易是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融(借)入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。融資交易是一種杠桿交易，能放大投資者的盈利或者虧損，參與融資融券交易要求投資者有較強(qiáng)的證券研究能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

6、下列關(guān)于債券現(xiàn)金流的確定，說法正確的是（）。【單選題】

A.付息間隔短的債券，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

B.有利于發(fā)行人的條款會提高債券價(jià)值

C.有利于持有人的條款會相應(yīng)降低債券價(jià)值

D.免稅債券的價(jià)值一般小于與可比的應(yīng)納稅債券

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：債券在存續(xù)期內(nèi)定期支付利息，付息間隔短的債券，風(fēng)險(xiǎn)相對較小。選項(xiàng)BC不正確：一般來說，凡是有利于發(fā)行人的條款都會相應(yīng)降低債券價(jià)值；反之，有利于持有人的條款則會提高債券價(jià)值。選項(xiàng)D不正確：投資者拿到的實(shí)際上是稅后現(xiàn)金流，因此，免稅債券（如政府債券）與可比的應(yīng)納稅債券（如公司債券、資產(chǎn)證券化債券等等）相比，價(jià)值大一些。

7、按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）?！径噙x題】

A.普通股票

B.特別股票

C.記名股票

D.優(yōu)先股票

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和特別股票：普通股票是指秉持“一股一權(quán)”規(guī)則之下收益權(quán)與表決權(quán)無差別、等比例配置的股票；特別股票是指設(shè)有特別權(quán)利或特別限制的股票，優(yōu)先股就是一種最常見的特別股票。

8、委托人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其債券進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為是（）。【單選題】

A.債券登記

B.債券托管

C.債券存管

D.債券轉(zhuǎn)托管

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：委托人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其債券進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為是債券托管。

9、證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)，審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額，審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，任免并考核首席風(fēng)險(xiǎn)官、確定其薪酬待遇、建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制等。

10、記賬式國債的特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.不記名，不掛失，可上市流通

B.上市后價(jià)格隨行就市

C.安全性較好

D.發(fā)行成本低

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A描述錯(cuò)誤：記賬式國債的特點(diǎn)是：可以記名、掛失；以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好；可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好；期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行；通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本；上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。