2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（）公布兌付公告?！締芜x題】

A.2個(gè)工作日；5個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日；2個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日；10個(gè)工作日

D.2個(gè)工作日；3個(gè)工作日

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。

2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）?！径噙x題】

A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（1）自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%；（A項(xiàng)正確）（2）自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%；（B項(xiàng)正確）（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；（C項(xiàng)正確）（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%（D項(xiàng)錯(cuò)誤），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

3、基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金銷售人。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。

4、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為五個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)?！締芜x題】

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.證券監(jiān)管部門(mén)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)：（1）第一個(gè)層次（法律）是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件；（2）第二個(gè)層次（行政法規(guī)）是指由國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)；（3）第三個(gè)層次部門(mén)規(guī)章是指由國(guó)務(wù)院各組成部門(mén)、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；（4）第四個(gè)層次（規(guī)范性文件）是指除部門(mén)規(guī)章以外的，由有關(guān)部門(mén)或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件；（5）第五個(gè)層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

5、公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用。改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議。公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議。公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

6、托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)。被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)。被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。

7、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。【單選題】

A.1個(gè)交易日

B.2個(gè)交易日

C.3個(gè)交易日

D.5個(gè)交易日

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。

8、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的（）。【多選題】

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

B.決策與授權(quán)體系

C.評(píng)估與控制體系

D.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)（A項(xiàng)正確），應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（D項(xiàng)正確）、評(píng)估與控制體系（C項(xiàng)正確），確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。

9、約定購(gòu)回式證券交易中，發(fā)生異常情況時(shí)，可以采用的處理方式不包括（）?！締芜x題】

A.提前購(gòu)回

B.證券公司向交易所申報(bào)終止購(gòu)回并與客戶協(xié)商處理

C.延期購(gòu)回

D.部分購(gòu)回

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：約定購(gòu)回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、證券公司向交易所申報(bào)終止購(gòu)回并與客戶協(xié)商處理及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

10、申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)?！径噙x題】

A.通報(bào)批評(píng)

B.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

C.出具警示函

D.公開(kāi)譴責(zé)

正確答案:A、D

答案解析:選項(xiàng)AD正確：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)：（1）通報(bào)批評(píng)；（2）公開(kāi)譴責(zé)。