2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、非公開發(fā)行股票也稱定向增發(fā)，是指上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是指上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為。

2、本題中，該證券發(fā)行承銷方式采用的是（）?！静欢棥?/p>

A.代銷

B.包銷

C.全額包銷

D.余額包銷

正確答案:D

答案解析:證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將剩余神犬全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。本題中，承銷期結束后，A證券公司將剩余證券全部自行購入，因此是余額包銷。

3、債券的開戶合同應包括（）。【多選題】

A.受托人的身份證號碼

B.委托人的真實姓名

C.確立開戶合同的有效期限

D.委托人與證券公司之間的權利和義務

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：開戶合同應包括如下事項：委托人的真實姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等（B正確）；委托人與證券公司之間的權利和義務（D正確），并同時認可證券交易所營業(yè)細則和相關規(guī)定以及經(jīng)紀商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分；確立開戶合同的有效期限（C正確），以及延長合同期限的條件和程序。

4、一般性貨幣政策工具包括（）?！径噙x題】

A..存款準備金政策

B.再貼現(xiàn)政策

C.公開市場業(yè)務

D.消費者信用控制

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC符合題意：一般性貨幣政策工具是指中央銀行所采用的，對整個金融系統(tǒng)的貨幣信用擴張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，是最主要的貨幣政策工具。其主要包括：（1）存款準備金制度（A正確）；（2）再貼現(xiàn)政策（B正確）；（3）公開市場業(yè)務（C正確）。第Ⅳ項屬于選擇性貨幣政策工具。

5、證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值（）萬元?！締芜x題】

A.20

B.30

C.50

D.100

正確答案:C

答案解析:證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬元。

6、我國保險資產(chǎn)ABS的審核方式是（）。【單選題】

A.央行注冊+原中國銀監(jiān)會備案

B.交易所審核+中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

C.注冊制

D.初次申報核準，同類產(chǎn)品事后報告

正確答案:D

答案解析:選項D正確：我國保險資產(chǎn)ABS的審核方式是初次申報核準，同類產(chǎn)品事后報告；信貸資產(chǎn)ABS的審核方式是央行注冊+原中國銀監(jiān)會備案；企業(yè)資產(chǎn)ABS的審核方式是交易所審核+中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案；資產(chǎn)支持票據(jù)的審核方式是注冊制。

7、按照金融衍生工具自身交易的方法和特點分類，金融衍生工具可以分為（）?！径噙x題】

A.金融期貨

B.金融期權

C.金融遠期合約

D.結構化金融衍生工具

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：按照金融衍生工具自身交易的方法和特點分類，金融衍生工具可以分為金融期貨（A正確）、金融期權（B正確）、金融遠期合約（C正確）、金融互換、結構化金融衍生工具（D正確）。

8、開放式基金的基金份額總額是（）?！締芜x題】

A.固定的

B.不固定的

C.證券公司事先確定的

D.相關部門根據(jù)年度發(fā)行量按比例分配的

正確答案:B

答案解析:選項B正確：開放式基金的基金份額總額是不固定的。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

9、發(fā)展多層次資本市場體系的關鍵是發(fā)展多層次的（）。【單選題】

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.股權市場

D.證券市場

正確答案:C

答案解析:選項C正確：發(fā)展多層次資本市場體系的關鍵是發(fā)展多層次的股權市場。

10、市場流動性（），沖擊成本（）?！締芜x題】

A.越高    越高

B.越高    越低

C.越低    越低

D.變高    不變

正確答案:B

答案解析:選項B正確：市場流動性越高，沖擊成本越低；反之，流動性越低，沖擊成本越大。