2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列各項(xiàng)中，（）不屬于利率衍生工具?！締芜x題】

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.利率期權(quán)

C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D.利率互換

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：信用聯(lián)結(jié)票據(jù)屬于信用衍生工具。利率衍生工具是指以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換以及上述合約的混合交易合約；信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

2、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具包括（）?！径噙x題】

A.抵質(zhì)押品

B.凈額結(jié)算

C.保證與擔(dān)保

D.信用衍生工具

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋是指商業(yè)銀行運(yùn)用信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋技術(shù)，包括抵質(zhì)押品、凈額結(jié)算、保證與擔(dān)保和信用衍生工具等方式轉(zhuǎn)移或降低信用風(fēng)險(xiǎn)，其中前3種為傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具。

3、證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義，為其開立（）。【多選題】

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶 

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶 

C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶 

D.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

正確答案:B、D

答案解析:選項(xiàng)BD正確：證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶（B正確） 、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶（D正確）。

4、匯豐前海證券是中國(guó)境內(nèi)首家由境外股東控股的證券公司。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:2017年6月成立的匯豐前海證券的外資股比例已經(jīng)達(dá)到51%，是中國(guó)境內(nèi)首家由境外股東控股的證券公司。

5、（）年，香港和內(nèi)地之間啟動(dòng)了 “債券通”計(jì)劃，境內(nèi)外機(jī)構(gòu)和個(gè)人可以借助中國(guó)香港債券市場(chǎng)進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)?！締芜x題】

A.2015

B.2016

C.2017

D.2018

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：2017年，香港和內(nèi)地之間啟動(dòng)了 “債券通”計(jì)劃，境內(nèi)外機(jī)構(gòu)和個(gè)人可以借助中國(guó)香港債券市場(chǎng)進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)。

6、進(jìn)行基金估值時(shí)，如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25% 以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價(jià)值?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:進(jìn)行基金估值時(shí)，如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25% 以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價(jià)值。

7、金融衍生工具的基本特征包括（）?！静欢?xiàng)】

A.保值性

B.高風(fēng)險(xiǎn)性

C.杠桿性

D.聯(lián)動(dòng)性

正確答案:B、C、D

答案解析:金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。選項(xiàng)BCD正確。

8、下列費(fèi)用不列入基金管理過程中發(fā)生費(fèi)用的是（）?！径噙x題】

A.信息披露費(fèi)

B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

C.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

D.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：不列入基金管理過程中發(fā)生費(fèi)用有：（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；（3）基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用。

9、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng)是（）?！締芜x題】

A.股票市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.一級(jí)市場(chǎng)

D.二級(jí)市場(chǎng)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：按發(fā)行流通性質(zhì)，可將金融市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。一級(jí)市場(chǎng)是新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng)，例如股票和債券的發(fā)行市場(chǎng)；二級(jí)市場(chǎng)是已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場(chǎng)，金融資產(chǎn)的持有者可以在這個(gè)市場(chǎng)中將持有的證券出售，以達(dá)到變現(xiàn)的目的。

10、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌條件包括（）。【多選題】

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.公司治理機(jī)制健全 

D.產(chǎn)權(quán)明晰

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌條件包括：（1）依法設(shè)立且存續(xù)滿2年；（A正確）（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（B正確）（3）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；（C正確）（4）產(chǎn)權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；（D正確）（5）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；（6）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。