2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的Ⅳ.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。（Ⅳ項(xiàng)正確）

2、場外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生后（）內(nèi)，報送相關(guān)情況報告?！具x擇題】

A.3個工作日

B.5個工作日

C.8個工作日

D.10個工作日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：場外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生后5個工作日內(nèi)，報送相關(guān)情況報告。

3、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格（Ⅱ項(xiàng)正確）并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后（Ⅲ項(xiàng)正確），方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

4、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域（Ⅰ項(xiàng)正確），制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案（Ⅱ項(xiàng)正確），建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制（Ⅲ項(xiàng)正確）。

5、下列關(guān)于證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格要求，說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員Ⅱ.已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效；Ⅲ.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告Ⅳ.證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì) Ⅱ.管理能力 Ⅲ.業(yè)績 Ⅳ.財務(wù)狀況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)（Ⅰ正確）、管理能力（Ⅱ正確）和業(yè)績（Ⅲ正確）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

7、直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的（）。【選擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

8、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。 Ⅰ.證券公司 Ⅱ.公安機(jī)關(guān)Ⅲ.證券業(yè)自律組織 Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司（Ⅰ正確）或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（Ⅳ正確）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

9、（）是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動?！具x擇題】

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)（選項(xiàng)C錯誤）；轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動（選項(xiàng)B錯誤）；轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動（選項(xiàng)A正確）。

10、完善內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指（）?！具x擇題】

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。