2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.該罪是一種故意的行為 Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約 Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確）。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體（Ⅱ錯(cuò)誤）。

2、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為五個(gè)層次，其中第一個(gè)層次是由（）制定并頒布的法律?！具x擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)：（1）第一個(gè)層次（法律）是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件；（2）第二個(gè)層次（行政法規(guī)）是指由國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)；（3）第三個(gè)層次部門(mén)規(guī)章是指由國(guó)務(wù)院各組成部門(mén)、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定的各類(lèi)規(guī)范性法律文件；（4）第四個(gè)層次（規(guī)范性文件）是指除部門(mén)規(guī)章以外的，由有關(guān)部門(mén)或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件；（5）第五個(gè)層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）?！具x擇題】

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.5億元

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)最新《證券法》，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)： （1）證券經(jīng)紀(jì)； （2）證券投資咨詢(xún)； （3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)； （4）證券承銷(xiāo)與保薦； （5）證券融資融券； （6）證券做市交易； （7）證券自營(yíng)； （8）其他證券業(yè)務(wù)。 證券公司經(jīng)營(yíng)第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（4）項(xiàng)至第（8）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)第（4）項(xiàng)至第（8）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 

4、證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！具x擇題】

A.財(cái)政部、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5、證券公司治理的基本要求包括（）。Ⅰ.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分Ⅱ.不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益Ⅲ.在特殊情況下，可以侵犯客戶(hù)的合法權(quán)益Ⅳ.建立完備的內(nèi)部控制體系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司治理的基本要求包括：（1）建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；（2）不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益；（3）建立完備的內(nèi)部控制體系。