2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料

B.證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、賬簿及有關規(guī)定要求的反映真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料

C.客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年

D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。

2、在終止委托關系后，財務顧問應根據(jù)終止事項的不同原因、時點等及時履行相應的報告、公告程序，主要規(guī)定包括（  ）。Ⅰ.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料。若委托人不能提供必要的材料、不配合進行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的，財務顧問應當終止委托關系或者相應修改其結論性意見Ⅱ.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。Ⅲ.在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導Ⅳ.在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在2個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：在終止委托關系后，財務顧問應根據(jù)終止事項的不同原因、時點等及時履行相應的報告、公告程序，主要規(guī)定包括：（1）委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料。若委托人不能提供必要的材料、不配合進行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的，財務顧問應當終止委托關系或者相應修改其結論性意見；（2）財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明；（3）在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

3、證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準（）。Ⅰ.風險覆蓋率不得低于100%Ⅱ.資本杠桿率不得低于8%Ⅲ.流動性覆蓋率不得低于100%Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：（1）風險覆蓋率不得低于100%；（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

4、下列選項中，適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有（）。Ⅰ.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票Ⅱ.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.證券公司在境內(nèi)承銷證券Ⅳ.投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券（Ⅰ、Ⅱ項正確）、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券（Ⅲ、Ⅳ項正確），適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。

5、有限合伙人有下列（）情形之一的，當然退伙。Ⅰ.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡Ⅱ.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)Ⅲ.法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格Ⅳ.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：有限合伙人有下列情形之一的，當然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。

6、下列關于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務的表述中，錯誤的是（）。Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務Ⅱ.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務Ⅲ.財務顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A表述錯誤：證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行執(zhí)業(yè)回避：（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關證券公開發(fā)行之日起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務；（2）證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務；（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項說法均錯誤）（3）證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構、本人以及財產(chǎn)上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議；（4）中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

7、（）統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標準化?！具x擇題】

A.期貨交易所

B.政府

C.期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標準化。

8、下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（Ⅰ項正確）（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（Ⅱ項正確）（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（Ⅳ項正確）（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（Ⅲ項正確）（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

9、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在（）萬元以上的，應予追訴?！具x擇題】

A.15

B.10

C.30

D.50

正確答案:B

答案解析:選項B正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，應予追訴。

10、我國《公司法》所稱的高級管理人員是指（）。Ⅰ.公司的經(jīng)理Ⅱ.公司的副經(jīng)理Ⅲ.公司的財務負責人Ⅳ.上市公司董事會秘書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理（Ⅰ項正確）、副經(jīng)理（Ⅱ項正確）、財務負責人（Ⅲ項正確），上市公司董事會秘書（Ⅳ項正確）和公司章程規(guī)定的其他人員。