2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）指投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。【選擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金托管人指投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。

2、證券公司整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施（）。Ⅰ.停止批準新業(yè)務Ⅱ.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構Ⅲ.限制分配紅利Ⅳ.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準新業(yè)務；（2）停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構；（3）限制分配紅利；（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。

3、另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離，說法正確的是（）。Ⅰ.另類子公司與證券公司其他子公司之間，應當在人員、機構、資產、經營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離Ⅱ.證券公司與另類子公司及其他子公司之間應當建立有效的信息隔離機制Ⅲ.證券公司與另類子公司及其他子公司之間應加強對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務之間的不當流動和使用，防范內幕交易和利益輸送風險Ⅳ.另類子公司同時開展股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關規(guī)定，建立嚴格的隔離墻制度體系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離：（1）另類子公司與證券公司其他子公司之間，應當在人員、機構、資產、經營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離；（Ⅰ正確）（2）證券公司與另類子公司及其他子公司之間應當建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務之間的不當流動和使用，防范內幕交易和利益輸送風險；（Ⅱ、Ⅲ正確）（3）另類子公司同時開展股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關規(guī)定，建立嚴格的隔離墻制度體系。（Ⅳ正確）

4、誠信信息以（）形式保存?！具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均正確

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

5、證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定包括（）。Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%Ⅳ.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：（1）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；（2）對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

6、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于（）。【選擇題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于80%。

7、證券公司進行柜臺交易，應當報（）備案。【選擇題】

A.中國證券交易所

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

8、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，對于（）情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券?！具x擇題】

A.客戶信譽良好，無重大違約記錄

B.在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

C.證券公司的股東、關聯(lián)人

D.客戶投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，一般主要包括以下幾方面：（1）從事證券交易時間。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關系的其他證券分司營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上；（2）賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)良好；（3）信譽狀況。要求客戶信譽良好，無重大違約記錄；（4）資產狀況。要求客戶具有符合要求的擔保品和較強的還款能力；（5）投資風格及業(yè)績。要求客戶投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力；（6）關聯(lián)關系?？蛻魹榉亲C券公司股東或關聯(lián)人。

9、下列各項中，屬于證券研究報告質量控制的有（  ）。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.報告用語要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.證券研究報告署名人員資質要求【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券研究報告質量控制包括：（1）研究方法要求；（2）報告用語要求；（3）投資評級要求；（4）工作底稿管理；（5）證券研究報告署名人員資質要求；（6）證券研究報告質量審核。

10、我國的公司法律體系以（）為核心，由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成。【選擇題】

A.《公司法》

B.《公司登記管理條例》

C.《合同法》

D.《證券法》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國的公司法律體系以《公司法》為核心，由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成。