2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。 Ⅰ.代理委托人從事證券投資 Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《證券法》，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（Ⅰ符合題意）（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（Ⅱ符合題意）（3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（Ⅲ符合題意）（4）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

2、（）承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中?！具x擇題】

A.證券投資基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.股票經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.債券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中。

3、（）依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)行廉潔從業(yè)的自律管理，對(duì)會(huì)員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍?！具x擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)行廉潔從業(yè)的自律管理，對(duì)會(huì)員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。會(huì)員及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

4、（）等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和（）罰款?！具x擇題】

A.3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬(wàn)元以下罰款。