2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（）?！具x擇題】

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：（1）不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（選項C屬于）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（5）證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

2、證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額的Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達(dá)到規(guī)定的金額的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（Ⅱ項正確）（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（Ⅰ項正確）（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（Ⅲ項正確）（4）多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；（Ⅳ項正確）（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。 Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：（1）未直接參與信息披露違法行為；（Ⅰ包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（Ⅱ包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（Ⅲ包括）（6）其他需要考慮的情形。

4、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）?！具x擇題】

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個人資產(chǎn)數(shù)額

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；（2）知情程度和態(tài)度；（B屬于）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（A屬于）（4）專業(yè)背景；（C屬于）（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

5、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”【選擇題】

A.10人

B.20人

C.50人

D.200人

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。