2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。【選擇題】

A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

C.具有高中以上學歷

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：（1）具有中華人民共和國國籍；（選項A包括）（2）具有完全民事行為能力；（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；（4）未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰；（選項B包括）（5）具有大學本科以上學歷；（選項C不包括）（6）期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷；（選項D包括）（7）通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定，誠信信息中的基本信息有效期限為（）。【選擇題】

A.3年

B.5年

C.20年

D.長期

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基本信息長期有效。

3、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在（）。【選擇題】

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務

正確答案:B

答案解析:選項B正確：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

4、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。 Ⅰ.證券公司的控股股東Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅱ、Ⅲ正確）（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅳ正確）（3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅰ正確）（5）證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；（7）中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

5、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是（）。【選擇題】

A.商業(yè)銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

D.地方性證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：（1）中國證監(jiān)會及其派出機構；（2）中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會；（3）全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機構、產(chǎn)權交易場所；（4）其他省部級及以上國家相關主管機關或協(xié)會認可的境內(nèi)外自律組織；（5）協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。