2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券從業(yè)人員管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

2、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括（）。Ⅰ.政策風(fēng)險Ⅱ.市場風(fēng)險Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險  Ⅳ.違約風(fēng)險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險（Ⅰ項(xiàng)正確）、市場風(fēng)險（Ⅱ項(xiàng)正確）、違約風(fēng)險（Ⅳ項(xiàng)正確）、系統(tǒng)風(fēng)險（Ⅲ項(xiàng)正確）等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

3、基金銷售人員在從事基金活動時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先?！具x擇題】

A.個人

B.基金銷售公司

C.投資者

D.基金管理公司

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）勤勉盡職原則；（2）誠實(shí)守信原則；（3）投資者利益優(yōu)先原則。

4、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系（Ⅰ項(xiàng)正確）以及代理權(quán)限（Ⅳ項(xiàng)正確）、代理期間（Ⅱ項(xiàng)正確）和執(zhí)業(yè)地域范圍（Ⅲ項(xiàng)正確）。

5、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。I.責(zé)令停業(yè)整頓II.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管III.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可IV.撤銷【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷。