2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）?！具x擇題】

A.出具警示函

B.責令改正

C.認定為不適當人選

D.行政拘留

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

2、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。【選擇題】

A.3

B.7

C.5

D.15

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

3、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。 Ⅰ.公開信息 Ⅱ.封閉信息 Ⅲ.半公開信息 Ⅳ.有限公開信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。（Ⅰ、Ⅳ正確）

4、資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當具備下列條件（）。Ⅰ.取得證券從業(yè)資格Ⅱ.熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試Ⅲ.無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形Ⅳ.未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當具備下列條件：（1）取得證券從業(yè)資格；（2）熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試；（3）無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；（4）未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿；（5）最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；（6）正直誠實，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。 境外人士擔任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

5、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)（）。 Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險 Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：（1）清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識；（Ⅲ正確）（2）如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容；（Ⅰ正確）（3）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。（Ⅱ正確）