2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.8

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素中，（）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人?！具x擇題】

A.個(gè)人投資者

B.委托人

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.受托人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托（）建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺(tái)市場(chǎng)提供互聯(lián)互通服務(wù)?！具x擇題】

A.證券交易所

B.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

C.登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺(tái)市場(chǎng)提供互聯(lián)互通服務(wù)。

4、關(guān)于證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，進(jìn)行合同簽訂的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.可以與特定交易對(duì)手方或投資者以書面方式簽訂柜臺(tái)交易合同

B.可以與特定交易對(duì)手方或投資者以電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同

C.可以與特定交易對(duì)手方或投資者以口頭方式簽訂柜臺(tái)交易合同

D.金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。 ；

5、下列各項(xiàng)中，關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說(shuō)法正確的有（ ； ）。Ⅰ.債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則Ⅱ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)Ⅲ.債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算Ⅳ.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱“債務(wù)融資工具”），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券；（2）債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則；（3）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）注冊(cè)；（4）債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）登記、托管、結(jié)算；（5）全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱“同業(yè)拆借中心”）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)；（6）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（7）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)；（8）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)；（9）為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)；上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（10）債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場(chǎng)等行為獲取不正當(dāng)利益；（11）債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。