2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記

C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

2、公開募集基金和非公開募集基金都可以從事的活動是（）?！具x擇題】

A.委托貸款

B.承銷證券

C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.投資債券

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（1）上市交易的股票、債券；（選項D正確）（2）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（選項B錯誤）（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（選項A錯誤）（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（選項C錯誤）（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

3、根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定,下列選項中，（）不是公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。【選擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（選項A不符合題意）（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（選項B不符合題意）（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（選項C不符合題意）（5）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（12）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

4、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）?！具x擇題】

A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)

B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)。副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。

5、有限合伙人有下列（）情形之一的，當(dāng)然退伙。Ⅰ.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡Ⅱ.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)Ⅲ.法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格Ⅳ.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。