2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法（征求意稿）》，堅持（）的原則。Ⅰ.持續(xù)監(jiān)管Ⅱ.依法監(jiān)管Ⅲ.從嚴監(jiān)管Ⅳ.全面監(jiān)管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法（征求意稿）》，堅持“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則，明確監(jiān)管范疇，細化監(jiān)管規(guī)則，改進監(jiān)管方式，加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作，提高監(jiān)管的有效性。

2、目前，西方各國運用的比較多而且十分靈活有效的貨幣政策工具為（）。【選擇題】

A.法定存款準備金

B.再貼現(xiàn)政策

C.公開市場業(yè)務

D.窗口指導

正確答案:C

答案解析:選項C正確：公開市場業(yè)務是目前發(fā)達國家運用最多的貨幣政策工具。

3、不同信用等級債券之間的收益率差被稱為（）?！具x擇題】

A.利率風險結構

B.基差

C.信用利差

D.風險溢價

正確答案:C

答案解析:選項C正確：實踐中，通常采用信用評級來確定不同債券的違約風險大小，不同等級債券之間的收益率差則反映了不同違約風險的風險溢價，因此也被稱為信用利差。

4、按照持有人權利的性質(zhì)不同，權證分為（）。Ⅰ.認股權證Ⅱ.認購權證Ⅲ.認沽權證Ⅳ.備兌權證【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按照持有人權利的性質(zhì)不同，權證分為認購權證和認沽權證。前者實質(zhì)上屬看漲期權，其持有人有權按規(guī)定價格購買基礎資產(chǎn)；后者屬看跌期權，其持有人有權按規(guī)定價格賣出基礎資產(chǎn)。

5、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應當符合下列條件（）。Ⅰ.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元Ⅱ.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元Ⅲ.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為5%以上Ⅳ.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)（上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的相關上市條件，其中主要的上市條件包含：（1）發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；（2）首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；（3）公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上；（4）市值及財務指標滿足規(guī)定的標準等其他條件。

6、目前，憑證式國債發(fā)行采用（），記賬式國債發(fā)行采用（）?！具x擇題】

A.承購包銷方式，公開招標方式

B.承購包銷方式，承購包銷方式

C.公開招標方式，承購包銷方式

D.公開招標方式，公開招標方式

正確答案:A

答案解析:選項A正確：憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。

7、實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由（）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理?！具x擇題】

A.中國結算公司

B.證券公司

C.客戶

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理。證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。證券公司根據(jù)中國結算公司數(shù)據(jù)，記錄客戶清算交收結果。

8、存款準備金的類別一般分為（）。 Ⅰ.活期存款準備金 Ⅱ.定期存款準備金Ⅲ.超額準備金 Ⅳ.儲蓄存款準備金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：存款準備金的類別一般分為活期存款準備金（Ⅰ正確） 、定期存款準備金（Ⅱ正確）、 超額準備金（Ⅲ正確） 、儲蓄存款準備金（Ⅳ正確）。

9、保險公司次級債務的清償順序位于（）之前。【選擇題】

A.保單責任

B.公司普通債券

C.向銀行貸款

D.公司股權資本

正確答案:D

答案解析:選項D正確：保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。

10、2020年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應考慮主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。Ⅰ.國內(nèi)生產(chǎn)總值Ⅱ.經(jīng)濟周期Ⅲ.財政政策Ⅳ.國際資本流動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：影響我國金融市場運行的主要因素之一包括經(jīng)濟因素，經(jīng)濟因素包括宏觀經(jīng)濟環(huán)境、宏觀經(jīng)濟政策和國際經(jīng)濟因素。宏觀經(jīng)濟變量包括國內(nèi)生產(chǎn)總值、經(jīng)濟周期、通貨膨脹與利率、匯率和國際資本流動。Ⅲ項，財政政策屬于宏觀經(jīng)濟政策。