2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則，下列說(shuō)法正確的有（ ）。Ⅰ.不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議Ⅱ.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷Ⅲ.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容Ⅳ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，無(wú)須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則：（1）不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議；（2）預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷；（3）證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容；（4）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目；（5）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年；（6）證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。（Ⅳ錯(cuò)誤）

2、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。Ⅰ.路演推介活動(dòng)及詢價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ.定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號(hào)碼及身份證明文件等Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件Ⅳ.信息披露文件與申報(bào)備案文件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過(guò)程中的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料至少保存3年。承銷過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于以下資料：（1）路演推介活動(dòng)及詢價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告、路演記錄、路演錄音等；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號(hào)碼及身份證明文件等；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）信息披露文件與申報(bào)備案文件；（Ⅳ項(xiàng)正確）（5）其他和發(fā)行與承銷過(guò)程相關(guān)的文件或承銷商認(rèn)為有必要保留的文件。

3、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的創(chuàng)新之處有（）。Ⅰ.防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營(yíng)做了明確規(guī)定Ⅱ.對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入做了具體規(guī)定Ⅲ.進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定Ⅳ.突出保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的創(chuàng)新之處有：（1）突出保護(hù)客戶資產(chǎn)；（Ⅳ項(xiàng)正確）（2）防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營(yíng)做了明確規(guī)定；（Ⅰ項(xiàng)正確）（3）對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件做了具體規(guī)定；（Ⅱ項(xiàng)正確）（4）進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定；（Ⅲ項(xiàng)正確）（5）進(jìn)一步完善證券公司高級(jí)管理人員的監(jiān)管制度；（6）重點(diǎn)規(guī)定了證券公司業(yè)務(wù)的基本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（7）細(xì)化和完善監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施。

4、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅲ.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制Ⅳ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理（Ⅱ不符合題意）；對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理（Ⅳ不符合題意）；對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

5、關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待

C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)

D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A錯(cuò)誤：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

6、下列業(yè)務(wù)中，（）是證券公司可以進(jìn)行從事的。Ⅰ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅲ.證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅳ.做市業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

7、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（   ）向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容?！具x擇題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月30日前

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。

8、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列（）條件。Ⅰ.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員Ⅱ.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度Ⅲ.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)Ⅳ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：（1）具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；（2）設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；（3）建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；（4）具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；（5）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。【選擇題】

A.行政

B.強(qiáng)制

C.自律

D.經(jīng)濟(jì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

10、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。Ⅰ.違反規(guī)定為客戶開立賬戶 Ⅱ.假借客戶名義買賣證券Ⅲ.客戶資金不足而接受其買入委托Ⅳ.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；Ⅳ項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)）