2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括（）。Ⅰ.誠實信用      Ⅱ.守法合規(guī)Ⅲ.忠實客戶利益  Ⅳ.確保收益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券投資顧問業(yè)務，是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。基本原則是守法合規(guī)（Ⅱ項正確）、誠實信用（Ⅰ項正確）、忠實客戶利益（Ⅲ項正確）。

2、期貨合約是（）統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量的標的物的標準化合約?！具x擇題】

A.期貨交易所

B.期貨市場

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨合約是期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量的標的物的標準化合約。

3、在私募基金募集中應評估投資者風險識別能力和風險承擔能力，下列說法正確的是（）。Ⅰ.私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件Ⅱ.私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當采取符合規(guī)定的評估、確認等措施Ⅲ.應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認Ⅳ.投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由中國證監(jiān)會按照不同類別私募基金的特點制定【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：評估投資者風險識別能力和風險承擔能力：（1）私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認；（2）私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施；（3）投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由中國基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。（Ⅳ說法錯誤）

4、證券分析師應當遵循（）原則，其研究結論應當是證券分析師真實意思的表達，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導投資者?！具x擇題】

A.公平對待發(fā)布對象

B.恪守誠信

C.認真審慎、專業(yè)嚴謹

D.保持客觀性

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券分析師應當恪守誠信原則，其研究結論應當是證券分析師真實意思的表達，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導投資者。

5、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行（）。【選擇題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系,對其風險管理工作實行垂直管理。

6、基金財產的債務由（）承擔?！具x擇題】

A.基金管理人管理的其他基金的財產

B.基金財產本身

C.基金管理人固有財產和基金財產本身共同

D.基金管理人固有財產

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。

7、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。下列屬于重大事項的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況Ⅱ.發(fā)行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的10%Ⅲ.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定Ⅳ.發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括：（1）發(fā)行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化；（2）債券信用評級發(fā)生變化；（3）發(fā)行人主要資產被查封、扣押、凍結；（4）發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況；（5）發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%；（6）發(fā)行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的10%;（7）發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產10%的重大損失；（8）發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；（9）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰；（10）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（11）發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件；（12）發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；（13）其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項。

8、法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（）。【選擇題】

A.設立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業(yè)執(zhí)照

B.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

C.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記

D.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領取營業(yè)執(zhí)照

正確答案:A

答案解析:選項A正確：設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。

9、（）是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，保函所有表內外和境內外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)?！具x擇題】

A.全面性原則

B.審慎性原則

C.預見性原則

D.一致性原則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：全面性原則是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，保函所有表內外和境內外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

10、下列關于證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網網站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱Ⅱ.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網等方式向公眾投資者進行推介Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息Ⅳ.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定（包括但不限于）：（1）發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（2）首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他人等方式進行相關活動；（3）首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網等方式向公眾投資者進行推介。發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致；（4）發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程；（5）發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網網站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱；（6）發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。