2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60％?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條。期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。

2、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）?！究陀^案例題】

A.責(zé)令公司限期整改

B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無(wú)需采取監(jiān)管措施

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%； 

3、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十五條 本辦法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

4、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

5、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( )關(guān)系?！締芜x題】

A.朋友

B.近親屬

C.戰(zhàn)友

D.同學(xué)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。

6、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（ ）?！径噙x題】

A.每周工作報(bào)告

B.月度工作報(bào)告

C.季度工作報(bào)告

D.年度工作報(bào)告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》　第二十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

7、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)每月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。

8、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)?！締芜x題】

A.交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

9、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十二條。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，( )。【多選題】

A.忠于職守

B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

C.恪守誠(chéng)信

D.勤勉盡責(zé)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。