2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的監(jiān)管，說法不正確的有（）?！径噙x題】

A.保障基金的資金運(yùn)用僅限于銀行存款

B.中國證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表

D.保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》 第十五條 保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。選項(xiàng)A不正確；第十九條 中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。選項(xiàng)C不正確；第十八條財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

2、小王是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，由于某種原因，小王被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔(dān)任（）?！究陀^案例題】

A.董事

B.經(jīng)紀(jì)人員

C.監(jiān)事

D.高級(jí)管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

3、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事的事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.編造、傳播影響期貨交易的虛假信息

B.欺詐客戶

C.內(nèi)幕交易

D.操縱期貨市場價(jià)格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

4、期貨公司的資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)包含客戶保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條 本辦法相關(guān)用語含義如下：（二）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的，不需備案的情形包括（）?！径噙x題】

A.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席

C.在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任總經(jīng)理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的， 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。 有以下情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自作出改任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不需備案： （一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； （二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事； （四）在同一期貨公司內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

6、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略，并受客戶委托代其從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng)：（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)； 開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。題目說法錯(cuò)誤。

7、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》二十六條 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

8、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

9、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.監(jiān)控中心

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

10、中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行（）管理制度?！締芜x題】

A.薪酬

B.任期

C.資格

D.報(bào)備

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條 中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。