2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（）應(yīng)當(dāng)制定資產(chǎn)管理計(jì)劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會(huì)公開?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定資產(chǎn)管理計(jì)劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會(huì)公開。選項(xiàng)D正確。

2、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）的名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.保障基金

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)C正確

3、期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列（）方式向其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。【多選題】

A.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益

B.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

C.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易

D.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（5）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。選項(xiàng)ABCD正確。

5、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)期貨公司存在的風(fēng)險(xiǎn)問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【多選題】

A.董事長(zhǎng)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。選項(xiàng)ABC正確。

6、期貨公司變更住所且變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案材料?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【單選題】

A.當(dāng)日

B.立即

C.3個(gè)工作日內(nèi)

D.5個(gè)工作日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 選項(xiàng)B正確。

8、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。【多選題】

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.公司董事會(huì)

C.公司監(jiān)事會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告選項(xiàng)ABC正確。

9、以下屬于期貨交易所職責(zé)范圍的是（）?！径噙x題】

A.查處違規(guī)行為

B.發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息

C.指定期貨交割倉(cāng)庫(kù)

D.保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責(zé)（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)； （2）組織期貨交易的結(jié)算、交割（3）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（4）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市； （5）對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；（6）發(fā)布市場(chǎng)信息；（7）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（8）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；（9）開展交易者教育和市場(chǎng)培訓(xùn)工作；（10）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；（11）查處違規(guī)行為；（12）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)ACD正確。

10、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）管理。【單選題】

A.統(tǒng)一

B.分級(jí)

C.獨(dú)立

D.留痕

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。 （選項(xiàng)A正確）期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨交易咨詢服務(wù)。