2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。【多選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。 。

2、依法設(shè)立的期貨公司，可以從事的業(yè)務(wù)有（）?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.信托業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

4、客戶在期貨交易中違約的，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序依次為（）?！締芜x題】

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金→追償

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

5、期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請（）調(diào)解處理?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.調(diào)解組織

正確答案:B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十一條 期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所以及其他調(diào)解組織調(diào)解處理。

6、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司內(nèi)部控制的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.期貨公司只能設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司

B.期貨公司不得以任何形式向風(fēng)險(xiǎn)管理公司的其他投資者讓渡對風(fēng)險(xiǎn)管理公司的控制權(quán)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理公司不得直接或者間接持有期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司的股權(quán)或股份

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)管理公司的管理

正確答案:A

答案解析:期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司。選項(xiàng)A不正確。期貨公司不得利用控股地位損害風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其他投資者的合法權(quán)益，不得以任何形式向風(fēng)險(xiǎn)管理公司的其他投資者讓渡對風(fēng)險(xiǎn)管理公司的控制權(quán)。 風(fēng)險(xiǎn)管理公司不得直接或者間接持有期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向期貨公司、受同一期貨公司控股的其他公司進(jìn)行股權(quán)投資。 期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)管理公司的管理，督促其遵守法律、法規(guī)和本指引規(guī)定，建立健全公司治理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部管理制度并有效執(zhí)行，建立和落實(shí)對上述制度的有效性評估機(jī)制和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。

7、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財(cái)政部

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會。選項(xiàng)A正確。

8、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）?！締芜x題】

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（八）若存在本辦法第十六條第（八）項(xiàng)規(guī)定情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

9、全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。 　　非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。

10、期貨交易所履行的職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責(zé)1.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)； 2.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市； 3.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割； 4.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保； 5.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理； 6.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；7.發(fā)布市場信息；8.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；9.查處違規(guī)行為。