2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列屬于其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（）。【多選題】

A.期貨品種

B.股票品種

C.債券品種

D.信托產(chǎn)品

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

2、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)，客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一維護(hù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行（）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合?！径噙x題】

A.定期

B.不定期

C.季度

D.年度

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。選項(xiàng)AB正確。

4、期貨公司對(duì)客戶開戶進(jìn)行實(shí)名制審核包括（）?！径噙x題】

A.核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)?/p>

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（1）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（2）確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。選項(xiàng)ABC正確，選項(xiàng)D不屬于此范圍。

5、當(dāng)事人接到立案通知后應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交書面申辯意見，書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對(duì)（）?！径噙x題】

A.被調(diào)查的行為或者存在的問(wèn)題陳述事實(shí)、說(shuō)明理由

B.是否與投訴人達(dá)成和解協(xié)議

C.是否與投訴人作出相應(yīng)的賠償

D.是否存在其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕的情節(jié)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對(duì)被調(diào)查的行為或者存在的問(wèn)題陳述事實(shí)、說(shuō)明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒的情節(jié)作出說(shuō)明。涉及投訴事項(xiàng)的，還應(yīng)就是否與投訴人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議和是否作出相應(yīng)的賠償作出說(shuō)明。選項(xiàng)ABCD正確。

6、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。【單選題】

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本或者開辦資金

C.決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案；（2）選舉和更換會(huì)員理事；（3）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（4）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（5）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（6）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本或者開辦資金；（7）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)；（8）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項(xiàng)D不屬于。

7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的相關(guān)信息?！径噙x題】

A.非結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員客戶

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員客戶

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。選項(xiàng)AB正確。

8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

9、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得?！径噙x題】

A.違反規(guī)定接納會(huì)員的

B.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

C.違反規(guī)定使用、分配收益的

D.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（1）違反規(guī)定接納會(huì)員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；（3）違反規(guī)定使用、分配收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；（5）不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的；（6）不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（7）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（8）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（9）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（10）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；（11）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（12）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。選項(xiàng)ABCD正確。

10、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)以下（）方式輸送或謀取不正當(dāng)利益?！径噙x題】

A.向不滿足適當(dāng)性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)

B.向特定客戶銷售風(fēng)險(xiǎn)與收益明顯不匹配的產(chǎn)品

C.委托不具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人招攬客戶

D.違規(guī)向其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益： （1）通過(guò)返還傭金或其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待、向不滿足適當(dāng)性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當(dāng)利益； （2）通過(guò)向特定客戶銷售風(fēng)險(xiǎn)與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或謀取不正當(dāng)利益； （3）通過(guò)委托不具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人招攬客戶，輸送或謀取不正當(dāng)利益； （4）違規(guī)向其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或謀取不正當(dāng)利益； （5）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。選項(xiàng)ABCD正確。