2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（）應(yīng)當(dāng)保障客戶(hù)能夠及時(shí)查詢(xún)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)控中心

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十八條 期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶(hù)能夠及時(shí)查詢(xún)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

2、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3、某年大豆期貨交易活躍，某客戶(hù)在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶(hù)一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.挪用客戶(hù)保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金

C.違反規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》王某將客戶(hù)的資金挪作己用，屬于挪用客戶(hù)的保證金。選項(xiàng)A正確。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（）情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)?！径噙x題】

A.期貨公司的年度報(bào)告存在虛假記載

B.違反有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

C.期貨公司連續(xù)出現(xiàn)重大虧損

D.期貨公司臨時(shí)報(bào)告存在誤導(dǎo)性陳述

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：（1）期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違反客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作。選項(xiàng)ABD正確。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與投資者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配?！径噙x題】

A.交易者適當(dāng)性評(píng)估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷(xiāo)售隔離

D.內(nèi)部問(wèn)責(zé)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與交易者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。選項(xiàng)AC正確

6、根據(jù)《特定品種辦法》，境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易的路徑有（）。【多選題】

A.委托境內(nèi)期貨公司

B.委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

C.委托境外期貨交易所

D.直接入場(chǎng)參與交易

正確答案:A、B、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易，可以有以下四種路徑：1.境外交易者委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易；2.境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種交易；3.境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)后轉(zhuǎn)委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易；4.境外交易者直接入場(chǎng)參與交易。選項(xiàng)ABD正確。

7、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)（）?！径噙x題】

A.是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

D.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（6）其他對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查：（1）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（2）在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；（3）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。選項(xiàng)ABCD正確。

8、根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度，交易者不具有持倉(cāng)限額豁免權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:套期保值等期貨交易所認(rèn)定的以風(fēng)險(xiǎn)管理為目的的期貨交易活動(dòng)，可以申請(qǐng)持倉(cāng)限額豁免。

9、申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的（）內(nèi)作出審議決定。【單選題】

A.10個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.20個(gè)工作日

D.30個(gè)工作日

正確答案:D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30個(gè)工作日內(nèi)作出審議決定。選項(xiàng)D正確。

10、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。