2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的紀(jì)律處分?！締芜x題】

A.警告

B.罰款

C.免職

D.降級直至開除

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。選項(xiàng)D正確

2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。【單選題】

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)5倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。選項(xiàng)C正確

3、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向（）提交書面報(bào)告?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.所在省級人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A正確

4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定，而逾期未改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對其采取監(jiān)管措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《條例》規(guī)定采取監(jiān)管措施。

5、經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨交易者保障基金的情形有（）?！径噙x題】

A.保障基金總額達(dá)到2億元人民幣

B.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

C.遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨市場遭受不可抗力

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（1）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)；（2）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。選項(xiàng)BCD正確