2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當召開臨時會員大會。【單選題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：（1）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3； （選項A正確）（2）1/3以上會員聯(lián)名提議；（3）理事會認為必要；（4）期貨交易所章程規(guī)定的其他情形。

2、根據(jù)《期貨和衍生品法》，交易者違反規(guī)定借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處（）以下的罰款?！締芜x題】

A.10萬元

B.20萬元

C.50萬元

D.100萬元

正確答案:C

答案解析:期貨交易實行賬戶實名制。交易者進行期貨交易的，應(yīng)當持有證明身份的合法證件，以本人名義申請開立賬戶。任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。違反規(guī)定出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處50萬元以下的罰款。

3、（）應(yīng)當保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十八條 期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

4、期貨公司應(yīng)當按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善（）?！締芜x題】

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。選項C正確。

5、下列關(guān)于期貨交易所的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所是自律機構(gòu)

B.期貨交易所既是期貨交易的組織者，又是期貨交易的管理者

C.期貨交易所參與期貨價格的形成

D.期貨交易所依據(jù)其章程、交易規(guī)則履行一線管理的職責(zé)

正確答案:C

答案解析:期貨交易所不參與期貨交易活動，不參與期貨價格的形成。選項C不正確。

6、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）?！締芜x題】

A.供應(yīng)商必須經(jīng)中國證監(jiān)會指定

B.供應(yīng)商不配合中國證監(jiān)會調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關(guān)軟件資料

D.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，中國證監(jiān)會有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。中國證監(jiān)會可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當予以配合。選項C正確

7、未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)，但具有分紅權(quán)。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

8、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于（）?！締芜x題】

A.職工福利

B.會員分紅

C.股東分紅

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。選項D正確

9、期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中，（）是立身之本?！締芜x題】

A.專業(yè)

B.穩(wěn)健

C.擔當

D.合規(guī)

正確答案:D

答案解析:期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概況為“合規(guī)”“誠信”“專業(yè)”“穩(wěn)健”“擔當”。合規(guī)是立身之本。誠信是價值取向。專業(yè)是發(fā)展之道。穩(wěn)健是長效保障。擔當是責(zé)任所在。選項D正確。

10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算層級為（）?！径噙x題】

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.結(jié)算會員對交易結(jié)算會員結(jié)算

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。選項ABC正確；結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。選項D不正確。