2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。選項(xiàng)C正確。

2、機(jī)構(gòu)交易者以個(gè)人名義參與期貨交易的，保障基金的補(bǔ)償原則是按照個(gè)人名義補(bǔ)償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對(duì)機(jī)構(gòu)交易者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)交易者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）?！径噙x題】

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)、辦理備案

B.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

C.監(jiān)測(cè)監(jiān)控并防范、處置期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（1）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)、辦理備案；（2）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨結(jié)算結(jié)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（4）制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況；（6）維護(hù)交易者合法權(quán)益、開(kāi)展交易者教育；（7）對(duì)期貨違法行為進(jìn)行查處；（8）監(jiān)測(cè)監(jiān)控并防范、處置期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（9）對(duì)期貨行業(yè)金融科技和信息安全進(jìn)行監(jiān)管；（10）對(duì)期貨協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（11）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

4、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)編制會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)編制會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

6、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)?！締芜x題】

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為 R1、R2、R3、R4、R5 級(jí)。（選項(xiàng)D正確）

7、期貨公司違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金，應(yīng)受到的處罰不包括（）?！締芜x題】

A.拘留

B.責(zé)令改正

C.給予警告

D.罰款

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。（選項(xiàng)A不包括）

8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金?！締芜x題】

A.傭金收入

B.手續(xù)費(fèi)收入

C.交易金額

D.結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

9、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告（）。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)A正確。

10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心。