2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對符合以下（）條件的，在受理后，即時進(jìn)行審查?！径噙x題】

A.近2年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的失信記錄

B.近3年長期信用均保持在高水平

C.近3年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰

D.沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰

正確答案:C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對符合以下條件的，在受理后，即時進(jìn)行審查： (1)近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的失信記錄； (2)近三年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (3)沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。選項(xiàng)CD正確。

2、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司的年度報告可能存在虛假記載情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司的年度報告可能存在虛假記載情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

3、期貨公司的研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，?yīng)載明（）等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。【多選題】

A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格

B.研究分析人員姓名

C.從業(yè)證號

D.研究分析報告制作日期

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。選項(xiàng)ABCD正確。

4、在我國，（）為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)。【單選題】

A.結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:我國的期貨交易所內(nèi)部設(shè)有結(jié)算部門，其也承擔(dān)了期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)。因此由期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。

5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

6、中國證監(jiān)會與當(dāng)事人簽署的承諾認(rèn)可協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。【多選題】

A.當(dāng)事人履行承諾的期限

B.當(dāng)事人涉嫌違法行為的主要事實(shí)

C.承諾金數(shù)額及交納方式

D.申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的事由

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國證監(jiān)會經(jīng)與當(dāng)事人溝通協(xié)商，認(rèn)可當(dāng)事人作出的承諾的，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。承諾認(rèn)可協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的事由；（2）當(dāng)事人涉嫌違法行為的主要事實(shí)；（3）當(dāng)事人承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的具體措施；（4）承諾金數(shù)額及交納方式；（5）當(dāng)事人履行承諾的期限；（6）保障當(dāng)事人商業(yè)秘密、個人隱私等權(quán)利的措施；（7）需要載明的其他事項(xiàng)。

7、當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，應(yīng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

8、王某和趙某是朋友，是同一期貨公司的大客戶，擁有資金量非常大，平時兩位經(jīng)常交流期貨交易經(jīng)驗(yàn)。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。該案例中王某和趙某違犯了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合，操縱期貨交易價格

B.集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格

C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

D.利用持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價格

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》操縱期貨市場罪指通過非法手段操縱期貨市場，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的行為。 王某和趙某屬于合謀集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格。選項(xiàng)B正確。

9、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，由（）確定管轄【單選題】

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.人民法院

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。選項(xiàng)A正確

10、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的陳述，錯誤的是（）?！径噙x題】

A.理事會設(shè)理事長1人、可以設(shè)副理事長1至2人

B.理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，副理事長由理事會提名

C.理事長可以兼任總經(jīng)理

D.理事長負(fù)責(zé)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作等

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會設(shè)理事長1人、可以設(shè)副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。理事長行使下列職權(quán)：（1）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作。選項(xiàng)BC說法錯誤。