2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)?！締芜x題】

A.中國銀監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.財政部

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。選項C正確。

2、當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理?！締芜x題】

A.大客戶利益優(yōu)先

B.中小客戶利益優(yōu)先

C.老客戶利益優(yōu)先

D.公平對待

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。選項D正確。

3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，( )，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行?！締芜x題】

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

4、發(fā)生下列（）情形，造成指令未成交或半成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任?！径噙x題】

A.地區(qū)通訊中斷

B.城市電網(wǎng)中斷

C.期貨公司員工罷工

D.期貨市場異常

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條 期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。C選項，期貨公司員工罷工并不是市場原因，因此排除。

5、會員制期貨交易所理事長的職權(quán)，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

B.理事長可以兼任總經(jīng)理

C.理事長行使組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

D.理事長行使檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十七條理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。第二十八條理事長行使下列職權(quán)：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

6、期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉?！締芜x題】

A.大于

B.小于

C.等于

D.不等于

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

7、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在（）提出的，視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)?！締芜x題】

A.2個工作日內(nèi)

B.下個交易日開市前

C.當(dāng)日

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條 期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

8、 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，其責(zé)任表述正確的是（）。 　【多選題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

B.造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

D.造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 　

9、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會（）?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.處3萬元以上罰款

D.移交司法機關(guān)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

10、犯罪人構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十條 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；利用未公開信息交易罪證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。