2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機構、個人違規(guī)傳輸、轉發(fā)、存儲或者使用本公司經營數據和客戶信息的，應當及時向（）報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.股東大會

D.董事會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機構、個人違規(guī)提供客戶信息，法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機構、個人違規(guī)傳輸、轉發(fā)、存儲或者使用本公司經營數據和客戶信息的，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務合作機構的，期貨公司應當立即終止與其合作。選項B正確。

2、期貨公司及其資產管理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易，損害客戶合法權益。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第三十條 期貨公司及其資產管理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易，損害客戶合法權益。

3、李平為某期貨公司的首席風險官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》規(guī)定的有（）?！究陀^案例題】

A.經董事會決議，任命李平為總經理

B.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責

C.李平在期貨公司兼任財務負責人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官不得兼任除了合規(guī)部門負責人以外的其他職務。選項AC違反規(guī)定；首席風險官向期貨公司董事會負責。選項B違反規(guī)定；期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。選項D違反規(guī)定。

4、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，（）。【客觀案例題】

A.應當承擔主要賠償責任

B.承擔次要賠償責任

C.賠償額不超過損失的80%

D.賠償額不超過損失的60%

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，賠償額不超過損失的80%。選項AC正確。

5、證券公司在從事介紹業(yè)務過程中違反業(yè)務規(guī)則，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的措施不包括（）?！締芜x題】

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司違反業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。選項C不屬于此范圍。

6、期貨公司董事長的任職條件是（）?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗

C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

D.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應當具備下列條件： （1）具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗； （2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。選項BCD正確。

7、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合中國證監(jiān)會調查，或者未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（），處3萬元以上10萬元以下的罰款?！締芜x題】

A.勒令停業(yè)整頓

B.撤銷期貨業(yè)務許可

C.予以取締

D.責令改正

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合中國證監(jiān)會調查，或者未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。（選項D正確）對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

8、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨交易咨詢服務時，不得有（）?！径噙x題】

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨交易咨詢服務

C.利用期貨交易咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務，不得從事下列行為：（1）向客戶做出保證，或者約定分享收益或共擔風險；（2）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨交易咨詢服務；（3）利用期貨交易咨詢活動操作期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（4）以個人名義收取服務報酬；（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。期貨交易咨詢業(yè)務人員在開展期貨交易咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。選項ABCD正確。

9、期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理公司自身的資產，結清期貨業(yè)務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶資產，結清業(yè)務。

10、下列不能成為期貨交易所會員的是（）。【單選題】

A.期貨公司

B.集團有限公司

C.投資公司

D.大學教授

正確答案:D

答案解析:期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的法人或者非法人組織。 個人不能成為會員。