2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在依法履行職責(zé)時(shí)，可以采取的措施包括（）?！径噙x題】

A.進(jìn)入涉嫌違法行為的交易場(chǎng)所調(diào)查取證

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

C.在調(diào)查有操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為的當(dāng)事人的期貨交易時(shí)，終止被調(diào)查當(dāng)事人的期貨交易

D.封存期貨交易記錄

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；（三）詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明；（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（六）查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)；（七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

2、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.慎重參與

B.積極參與

C.回避

D.一視同仁

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百條 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

3、投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第三條。投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。

4、對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條   綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

5、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)?！締芜x題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成；（四）營(yíng)業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

6、期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 期貨交易所可以采取會(huì)員制或公司制的組織形式。

7、期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十三條 期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

8、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶(hù)的要求核實(shí)投資者身份，驗(yàn)證投資者年齡?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十四條   期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶(hù)的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。

9、某期貨交易所的副總經(jīng)理欲到其會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，于是向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，則該總經(jīng)理（）?！締芜x題】

A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理的兼職申請(qǐng)

D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十九條 期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

10、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理?！径噙x題】

A.董事

B.股東

C.經(jīng)理層

D.客戶(hù)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十一條 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。