2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所工作人員不得（）?！径噙x題】

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益

D.購買上市公司股票

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十九條 期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。 　　

2、下列交易應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有( )。【多選題】

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉

D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條    期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

3、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法（ ）相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。【多選題】

A.分配

B.占有

C.凍結(jié)

D.劃拔

正確答案:C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第六條 有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報(bào)送相關(guān)信息?！締芜x題】

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.股東大會

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。

5、期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司（），入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法?！径噙x題】

A.股東條件

B.股東權(quán)利

C.投資理念

D.股東義務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條 期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。

6、金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，（ ）的，依照《刑法》第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰?！締芜x題】

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易

B.相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D.挪用本單位或者客戶資金

正確答案:D

答案解析:七、將刑法第一百八十五條修改為：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。

7、期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 5 年。

8、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是( )。【單選題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

9、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）?！締芜x題】

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

10、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有( )?！径噙x題】

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

正確答案:A、B、C、D

答案解析: