2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（）時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?！締芜x題】

A.異常情況

B.價(jià)格快速下跌

C.交易清淡

D.價(jià)格快速上漲

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

2、中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，不可以采取的措施是（）?！締芜x題】

A.復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

B.查閱相關(guān)的期貨交易記錄

C.查詢相關(guān)的保證金賬戶

D.拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條 中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查；（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明；（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存； （六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；（七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。選項(xiàng)D不屬于此范圍。

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）?！径噙x題】

A.要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告

B.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告；（選項(xiàng)A正確）（二）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（選項(xiàng)C正確）（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。（選項(xiàng)D正確）期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。（選項(xiàng)B正確）

4、期貨公司控股股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（），股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣 （）?！締芜x題】

A.1億元，5億元

B.2億元，8億元

C.5億元，10億元

D.10億元，12億元

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九條 期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）凈資本不低于人民幣 5 億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣 10 億元；

5、交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的（），并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)?！締芜x題】

A.現(xiàn)場檢查

B.非現(xiàn)場檢查

C.延伸檢查

D.約見談話

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十九條。 交易所對期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

6、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理?！締芜x題】

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。選項(xiàng)A正確。

7、期貨公司發(fā)生（），期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告?！径噙x題】

A.涉及重大訴訟、仲裁

B.股權(quán)被凍結(jié)

C.股權(quán)被用于擔(dān)保

D.結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。

8、非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，且保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.其他非結(jié)算會(huì)員的保證金

C.自有資金

D.其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條 非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

9、期貨公司會(huì)員可以為以下綜合評估得分（ ）分的投資者申請開立交易編碼?！径噙x題】

A.69

B.70

C.71

D.79

正確答案:B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會(huì)員不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立交易編碼。

10、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，（）應(yīng)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理試點(diǎn)辦法》第八條，中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。