2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（ ）?！締芜x題】

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.四個(gè)月

D.一年

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十三條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)兩個(gè)月。

2、申訴委員會(huì)經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出的審議決定有（）?！径噙x題】

A.認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行補(bǔ)正

B.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)?，維持原決定

C.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)?，可以變更原決定

D.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不成立的，撤銷原來(lái)的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》申訴委員會(huì)經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出以下審議決定：（1）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)模S持原決定；（2）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或者作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)模梢宰兏瓫Q定；（3）認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行補(bǔ)正；（4）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不清，或者程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)模蛘咴瓫Q定認(rèn)定的事實(shí)發(fā)生重大變更的，撤銷原來(lái)的決定，由協(xié)會(huì)相關(guān)部門重新調(diào)查或者由自律監(jiān)察委員會(huì)重新作出決定；（5）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不成立的，撤銷原來(lái)的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。選項(xiàng)ABCD正確。

3、會(huì)員制期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）?！締芜x題】

A.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

B.注冊(cè)資本或者開辦資金及其構(gòu)成

C.會(huì)員資格及其管理辦法

D.管理人員的姓名

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）設(shè)立目的和職責(zé)；（2）名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（3）注冊(cè)資本或者開辦資金及其構(gòu)成；（4）營(yíng)業(yè)期限；（5）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（6）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（7）基本業(yè)務(wù)制度；（8）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（9）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（10）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。此外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： （1）會(huì)員資格及其管理辦法； （2）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。選項(xiàng)D不屬于此范圍。

4、（）可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行（）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合?！径噙x題】

A.定期

B.不定期

C.季度

D.年度

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。選項(xiàng)AB正確。

6、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說(shuō)明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條?！?duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

7、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。【單選題】

A.AAA、BBB、CCC三類

B.A1、A2、A3、A4四類

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三類

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5五類

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為Ｃ1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5類。選項(xiàng)D正確。

8、期貨公司不得接受下列（）的委托進(jìn)行期貨交易。【多選題】

A.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

B.期貨公司工作人員的配偶

C.期貨交易所工作人員的哥哥

D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)C不屬于此范圍。選項(xiàng)ABD正確。

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在（）基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過(guò)渡性安排。【單選題】

A.征求行業(yè)意見

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦法

C.期貨交易規(guī)則

D.公司發(fā)展水平

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過(guò)渡性安排。選項(xiàng)A正確。

10、期貨公司可以適當(dāng)降低起始委托資產(chǎn)要求。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。