2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不得提供下列（）服務?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。BCD為不得有行為。

2、公司制期貨交易所的權力機構是（）?！締芜x題】

A.會員大會

B.理事會

C.股東大會

D.董事會

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。會員大會是會員制期貨交易所的權利機構。選項C正確

3、期貨公司應當對期貨交易咨詢業(yè)務操作實行（）管理?！締芜x題】

A.無痕

B.留痕

C.分別

D.集中

正確答案:B

答案解析:期貨公司應當對期貨交易咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。選項B正確。

4、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，（）任職、履職以及考核應當保持獨立性?！締芜x題】

A.總經(jīng)理

B.首席風險官

C.財務負責人

D.董事

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》首席風險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性。選項B正確。

5、期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務有（）情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，并依照相關規(guī)定作出行政處罰?！径噙x題】

A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶

B.接受起始委托資產(chǎn)150萬元的單一客戶

C.以自有資產(chǎn)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務

D.向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失

正確答案:A、C、D

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十七條 期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條等有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶；（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；（四）明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務；（五）接受未對資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務；（六）向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失；（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務；（十）報送或者提供虛假賬戶信息；（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

6、期貨公司應當對開戶客戶進行實名制審核，確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表

B.期貨結(jié)算賬戶登記表

C.期貨經(jīng)紀合同

D.開戶須知確認

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：（1）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶；（2）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。選項ABC正確。

7、證券期貨經(jīng)營機構在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反廉潔從業(yè)相關規(guī)定的，應當在（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關派出機構報告?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機構應當在5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關派出機構報告：（一）證券期貨經(jīng)營機構在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；選項C正確。

8、期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料，由公司總部集中統(tǒng)一保存，各營業(yè)部可以不保存。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

9、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

10、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合下列（）條件。【多選題】

A.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

B.未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

C.近5年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為

D.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；（選項D正確）（2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續(xù)盈利；（4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；（5）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構清晰、股權結(jié)構透明，主營業(yè)務性質(zhì)與期貨公司具有相關性；（6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（選項A不正確）（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；（選項B正確）（9）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（選項C不正確）（10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。