2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，并向全體董事提交書面報告。【單選題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向 不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內向全體董事提交書面報告。

2、期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理( )等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則?！径噙x題】

A.開戶

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C.客戶投訴的接待處理

D.交易技巧的輔導與培訓

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十四條 期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

3、證券公司申請介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

4、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向（）申請從業(yè)資格?！締芜x題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。

5、申請設立期貨公司，對期貨公司主要股東為境外股東的，應當具備的條件包括（ ）?！径噙x題】

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構

B.近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構要求

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度

D.境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條 期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應當符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件： （一）依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構；（二）近 3 年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求；（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系；（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。（五）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

6、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。【單選題】

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所交易細則

D.期貨交易所理事會工作規(guī)則

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十八條 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

7、期貨公司變更業(yè)務范圍應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）變更業(yè)務范圍；（三）變更注冊資本且調整股權結構；（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微的會受到警告處分。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十七條 從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。

9、申請設立期貨公司，其主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列（）條件?！径噙x題】

A.實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元

B.凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險

C.具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經營 1 個以上完整的會計年度，最近 1 個會計年度連續(xù)盈利

D.沒有較大數額的到期未清償債務

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣 1 億元；（二）凈資產不低于實收資本的 50%，或有負債低于凈資產的 50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經營 3 個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續(xù)盈利；（四）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；（五）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業(yè)務性質與期貨公司具有相關性；（六）沒有較大數額的到期未清償債務；（七）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；（九）近 3 年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（十）不存在中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

10、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》特殊單位客戶包括證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條。本辦法所稱特殊單位客戶包括證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。