2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）?！締芜x題】

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。（選項(xiàng)C正確）

2、制定《期貨和衍生品法》的意義有（）?！径噙x題】

A.是貫徹落實(shí)中央決策部署的重要舉措

B.是維護(hù)國(guó)家金融完全的重要保障

C.是提升期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的內(nèi)在要求

D.是通過期貨市場(chǎng)促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的客觀要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:制定《期貨和衍生品法》的重要意義：（1）是貫徹落實(shí)中央決策部署的重要舉措（2）是提升期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的內(nèi)在要求（3）是維護(hù)國(guó)家金融完全的重要保障（4）是通過期貨市場(chǎng)促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的客觀要求

3、對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全。【單選題】

A.安全、穩(wěn)健

B.合法合規(guī)

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。選項(xiàng)A正確。

4、在期貨交易的結(jié)算中，中央對(duì)手方制度的優(yōu)勢(shì)包括（）?！径噙x題】

A.降低運(yùn)營(yíng)成本，提高結(jié)算效率

B.將市場(chǎng)各方的信用風(fēng)險(xiǎn)聚集于一身，消除市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)

C.降低信息成本和信息風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)活躍性

D.提供資金保障，降低市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、C、D

答案解析:中央對(duì)手方制度的優(yōu)勢(shì)：（1）降低信息成本和信息風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)活躍性。（2）提供資金保障，降低市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（3）降低運(yùn)營(yíng)成本，提高結(jié)算效率。選項(xiàng)ACD正確。

5、參與案件調(diào)查、處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)他們回避。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會(huì)委員、申訴委員會(huì)委員、聽證員、聽證會(huì)書記員等參與案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或者從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人）有權(quán)用口頭或者書面方式申請(qǐng)他們回避：（1）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；（2）與本案有直接利害關(guān)系的；（3）與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的。

6、一般單位客戶的（）及一般自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。【單選題】

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認(rèn)人

C.資金調(diào)撥人

D.高級(jí)管理人員

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條    一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

8、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由（）簽名?！締芜x題】

A.有表決權(quán)的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.出席會(huì)議的理事

D.所有人

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。選項(xiàng)C正確。

9、期貨公司客戶開發(fā)人員，同時(shí)也可以作為金融期貨開戶知識(shí)測(cè)試人員。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條   期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得（）。【多選題】

A.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.將分支機(jī)構(gòu)承包

C.將分支機(jī)構(gòu)租賃

D.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析: 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。選項(xiàng)ABCD正確。