2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案:B、D

答案解析:為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項BD為不得有行為。

2、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度?！締芜x題】

A.業(yè)務(wù)混合和資金分離

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)分離和資金混合

D.業(yè)務(wù)混合和資金混合

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。選項B正確。

3、中國期貨業(yè)協(xié)會會員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)

B. 投訴、舉報

C.會員自查中發(fā)現(xiàn)

D.監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中國期貨業(yè)協(xié)會會員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：（1）監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交；（2）協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（3）投訴、舉報（已被行政機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)受理的除外）；（4）會員自查中發(fā)現(xiàn)；（5）其他渠道。選項ABCD正確。

4、證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由（）另行規(guī)定?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。選項B正確。

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

6、期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第七條 期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

7、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。【多選題】

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

C.凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（2）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（4）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；（5）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

8、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對（）報告簽署確認意見?！締芜x題】

A.月度

B.季度

C.年度

D.每日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認意見。選項C正確。

9、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

10、期貨公司不將客戶指令入市交易，期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。