2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）認為，如果當事人對另一方當事人給予信賴，則該項關系是信義義務。【單選題】

A.不平等理論

B.重要資源理論

C.信賴理論

D.承諾理論

正確答案:C

答案解析:信賴理論認為，如果當事人對另一方當事人給予信賴，則該項關系是信義義務。選項C正確。

2、期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業(yè)務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業(yè)務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。

3、職業(yè)道德的特征包括（）?！径噙x題】

A.特殊性

B.繼承性

C.規(guī)范性

D.具體性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:職業(yè)道德的特征：1.職業(yè)道德的特殊性；2.職業(yè)道德的繼承性；3.職業(yè)道德的規(guī)范性；4.職業(yè)道德的具體性。選項ABCD正確。

4、會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過三屆。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

5、外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備，應當設置在（）?！締芜x題】

A.公司所在地

B.中國境內

C.境外

D.境內或者境外均可

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備，應當設置在中國境內。

6、協會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告?！締芜x題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

7、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

8、期貨公司首席風險官應當檢查期貨公司是否建立健全和有效執(zhí)行（）等制度。【多選題】

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（3）期貨公司治理和內部控制制度；（4）期貨公司經紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（6）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。選項ABCD正確。

9、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）備案?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.國家工商局

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并根據任職條件提交下列備案材料。選項A正確。

10、期貨從業(yè)人員應當履行保密義務，下列（）情形除外?！径噙x題】

A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為投資者謀求最大利益的

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（1）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（2）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；（3）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。選項ABC正確。