2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

2、《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會公共利益優(yōu)先原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會公共利益優(yōu)先原則。

3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）?！径噙x題】

A.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得期貨交易的信息和服務(wù)

C.從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.會員大會上行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)、表決權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（1）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（2）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（3）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（4）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（5）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（6）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則行行使申訴權(quán)；（7）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。選項ABCD正確。

4、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（）報告?！締芜x題】

A.期貨協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項B正確。

5、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人的任職情況，描述正確的是（）。【多選題】

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職

B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。  符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。選項ABCD正確。

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算（）時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明?！締芜x題】

A.凈資本

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.流動資產(chǎn)

D.風(fēng)險資本準(zhǔn)備

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。選項A正確。

7、期貨交易所只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)，無權(quán)監(jiān)管期貨市場參與者的期貨業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨交易所的職責(zé)包括：監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。題目說法錯誤。

8、期貨公司首席風(fēng)險官不得有的行為有（）?！径噙x題】

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

C.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令予以拒絕

D.利用職務(wù)之便牟取私利

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官不得有下列行為：（1）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；（3）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利；（5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（6）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項ABD為不得有的行為。選項C為合法行為。

9、期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。

10、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2020年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）?！究陀^案例題】

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。700×4=2800萬元；選項C正確。