2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)穿倉(cāng)造成的損失，由（）承擔(dān)。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。（選項(xiàng)A正確）

2、為有序開(kāi)展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)（）相關(guān)規(guī)定，制定《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》?！締芜x題】

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定》

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第一條 為有序開(kāi)展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）試點(diǎn)工作，規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

3、我國(guó)境內(nèi)的期貨交易所既是期貨交易的場(chǎng)所也是期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:我國(guó)五大期貨交易所都是通過(guò)內(nèi)設(shè)結(jié)算部門(mén)的形式履行期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。期貨交易所既是期貨交易的場(chǎng)所也是期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定交易者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是（）。【多選題】

A.執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

B.交易者分類(lèi)的依據(jù)、方法和流程

C.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定交易者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：（1）了解交易者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（2）交易者分類(lèi)的依據(jù)、方法和流程；（3）了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（4）產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)的依據(jù)、方法和流程；（5）適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（6）執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。選項(xiàng)ABCD正確。

5、期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！径噙x題】

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的

C.不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；（2）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（3）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；（4）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（6）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度的；（7）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；（8）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定規(guī)定的其他行為。選項(xiàng)ABD正確。